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Multas de Regulador Unidades de Comércio Eletrônico $ 1 Milhão

Carro com mais de R$ 54 milhões em multas é apreendido em São Paulo

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Anonim

A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira independente multou duas unidades de E-Trade Financial em um total de US $ 1 milhão por não implementar procedimentos adequados contra lavagem de dinheiro (AML) entre 1º de janeiro de 2003 e 31 de maio de 2007.

Sob as diretrizes do FINRA, os procedimentos de AML das corretoras devem ter vários componentes, incluindo "monitorar a negociação de contas de clientes, bem como o fluxo de dinheiro para essas contas", disse a FINRA em um comunicado na sexta-feira. > O E-Trade não tinha "procedimentos de monitoramento separados e distintos para atividades comerciais suspeitas na ausência de movimento monetário", de acordo com a FINRA.

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Analistas do E-Trade e outros trabalhadores rastrearam negociações suspeitas manualmente, e não tinha "ferramentas automatizadas suficientes", disse a FINRA.

Uma porta-voz da E-Trade disse por e-mail que a empresa "atualizou seus sistemas para fornecer um método automatizado para monitorar essa atividade em particular, e esses sistemas estão em vigor há mais de um ano. "

E-Trade" corrigiu prontamente a preocupação quando a FINRA avisou a empresa de sua posição ", acrescentou.