Advogado indicado em alegado esquema de estoque de pump-and-dump

Um advogado de títulos e valores mobiliários do Texas e ex-funcionário da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos foi indiciado por acusações relacionadas a um esquema de ações ordinárias que usava spam e-mail para aumentar os preços das ações de várias empresas.

Phillip Windom Offill Jr., de Dallas, foi indiciado quinta-feira no Tribunal Distrital dos EUA no Distrito Leste da Virgínia e acusado de conspiração para cometer violações de registro, fraude de valores mobiliários e nove acusações de fraude eletrônica, o Departamento de Justice disse.

Se for condenado por todas as acusações, o Offill pode enfrentar um máximo de 185 anos de prisão. Autoridades policiais também estão pedindo ao tribunal que ordene que Offill perca cerca de US $ 15 milhões.

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A SEC, onde Offill trabalhou como promotor de fraudes por cerca de 15 anos, também tem ações de execução contra ele pendentes em Michigan e no Texas.

Offill foi contratado por David Stocker, um advogado de Phoenix que se declarou culpado no começo da semana por conspiração para cometer fraude de títulos no Distrito Leste da Virgínia, disse o DOJ. O indiciamento alega que Offill e Stocker escaparam das exigências de registro de títulos federais para fornecer aos conspiradores milhões de ações ordinárias e não-registradas de ações ordinárias de nove companhias que os co-conspiradores não poderiam obter legalmente de outra maneira. > A acusação alega que muitas das ações foram posteriormente vendidas por co-conspiradores para o público geral. Evitando as exigências de registro, os conspiradores conseguiram esconder do público investidor a condição financeira real e as operações comerciais das empresas, disse o DOJ.

A acusação também alega que, em conexão com três empresas, a Offill participou. em um esquema de pump-and-dump, no qual os investidores manipulavam artificialmente os preços das ações das empresas por meio de comunicados de imprensa enganosos e mensagens de spam. As mensagens de e-mail foram enviadas para dezenas de milhões de endereços, disse o DOJ.

Depois de fraudar "bombear" o preço de mercado e a demanda pelas ações das empresas, os conspiradores alegadamente "despejaram" ações vendendo-as por grandes lucros para o público investidor em geral no mercado de ações over-the-counter. Os preços das ações caíram e as ações ficaram virtualmente sem valor, disse o DOJ.

Nove outros acusados ​​ligados aos supostos esquemas de manipulação de ações se declararam culpados, e oito deles foram sentenciados em um tribunal federal em Alexandria, Virgínia. Até agora, quatro homens receberam penas de prisão de cinco ou mais anos.